宿迁市宿城区人民检察院企业合规全流程法律监督模型

　　一、适用业务

　　对于刑事合规而言，前端避免犯罪的产生，就需要在犯罪发生之前进行行政合规，将犯罪行为消化在一般违法的范围内。企业合规全流程法律监督模型的构建即是对于企业刑事合规的必要补充，通过事前合规预警、事中监督考察、事后监管综治，从而达到降低或避免刑事、行政风险的目的。

　　二、核心技术

　　通过创建法律监督模型，汇集海量企业相关数据，通过涉企基本信息和负面信息的筛查、关联、碰撞，探寻企业、所属行业、行政机关是否存在法律风险点，发现对企业法律风险点的预判和管理。

　　三、适用技术平台

　　采用先进的软件开发平台、软件开发技术、业务分析建模、海量数据挖掘等主流技术，并在系统平台优化、完善过程中加以运用，使设计系统能够最大限度地适应技术发展变化的需要，以确保系统的先进性。同时基于SOA（面向服务的体系架构）进行系统统一的设计开发，充分考虑各业务应用的独立性和联动性，采取柔性的松耦合机制，保障各业务的发展需要。

　　四、可解决的问题

　　1、避免违法违规行为：系统可以帮助企业识别潜在的违法违规行为，并提供相应的建议和指导，避免企业在经营过程中出现违法违规行为，避免企业面临的合规风险和经营风险。

　　2、保障企业的合法权益：系统可以帮助企业更好地理解、遵守和维护法律法规，保障企业的合法权益，防范法律风险，避免因合规问题而面临的惩罚和损失。

　　3、提高企业管理水平：系统可以帮助企业规范管理行为，提高企业内部管理水平，优化业务流程，提高效率和效益。

　　4、提升企业形象和信誉：系统可以提高企业的形象和信誉，展示企业对法律法规的遵守和社会责任的履行，提高企业在消费者、客户、投资者和社会各界的认可度和信任度。

　　5、提高政府监管效能：系统可以帮助政府更加准确地了解企业的合规状况，加强对企业的监管和执法能力，推动企业向合规方向发展，从而提高政府监管效能。

　　五、运用成效

　　平台建成以来，已归集20多万家企业3亿余条数据，辅助办理企业合规案件7件，识别民事检察线索6件、行政检察案件线索4件、公益诉讼案件线索5件，已发出诉前检察建议2份，监控发现合规风险问题40余次。

　　一、合规预警更科学、更直观。

　　实践中，检察机关大多针对涉案进行企业风险提示，但对于某个行业、领域、区域存在的事前合规风险，由于缺乏对办案数据科学的分析研判，还无法提供科学的预警。平台归集了海量企业数据和涉企负面数据，通过融合非结构化数据与结构化数据，对涉企信息和负面数据挖掘和分析，并提供方案和建议。事前预警自动识别，碰撞比对涉企被投诉数、法律风险数、行政刑事数、经营异常等综合数据，对企业分级预警。同时可自动识别政检察、公益诉讼检察线索，已识别行政检察案件线索4件、公益诉讼案件线索5件，发出诉前检察建议1份。

　　二、合规管理更便捷、更高效。

　　由检察机关提供虚开增值税专用发票罪、环境污染犯罪、商业贿赂犯罪等常见几大类合规考察具体标准，将合规考察标准内容通过可视化形式展现，企业通过端口按照合规考察标准上传相关合规材料即可，第三方监管委员会及检察机关据此即可判断分析并考察企业是否合规考察合规。合规考察标准及第三方监管委员会验收标准均以条目式形式展示，根据相关证据材料科学评判，节省考察评判时间，第三方监管委员会考察期限平均降低15个工作日，极大提高了办案质效。

　　三、四大检察更融合、更智能。

　　目前法律监督模型多为个案到类案监督模型，但融合“四大检察”法律监督模型较少。该平台从从企业合规“小切口”个案入手，实现了“四大检察”融合式类案的监督模式。检察机关借助平台可自主开展审查、调查，同步梳理、挖掘“四大检察”监督线索，以基层检察院视角展示企业合规工作开展。通过建立全面的合规性管理框架，将合规预警、合规考察、综合治理与企业管理结合起来。已识别民事检察线索6件、行政检察案件线索4件、公益诉讼案件线索5件，发出诉前检察建议2份，

　　六、可复制推广性

　　企业合规全流程法律监督模型具有以下可复制推广性：

　　标准化流程：建立标准化的合规考察流程，并将其数字化监督，可以确保流程在不同企业之间的一致性和可复制性。这样可以减少人为主观因素的干扰，提高考察结果的准确性和可比性。

　　数据集成和分析：数字监督可以通过集成不同的数据源和信息系统，将企业的相关数据整合起来进行分析和评估。这种数据集成和分析的能力可以推广到其他企业，使其能够更全面、准确地了解自身的合规状况，并及时采取措施进行改进。

　　风险预警与控制模型：数字监督可以通过建立风险评估模型和预警机制，帮助企业实时监测合规风险并采取相应的控制措施。这些模型和机制可以经验共享，以应用于其他企业，提高整体的合规风险管理水平。

　　通过以上可复制推广性的措施，数字监督在小微企业合规考察中可以实现标准化、自动化、数据驱动和风险导向的管理，提高合规管理的效率和准确性，同时降低合规风险。

　　责任编辑：广汉